Compliance
In der Versicherungswirtschaft spielen nicht mehr nur allein betriebswirtschaftliche Aspekte eine Rolle. Die Optimierung von Strukturen und Prozessen wird zunehmend von Gesetzen, aufsichtsrechtlichen Vorschriften und anerkannten Standards geprägt. Als Compliance werden alle Maßnahmen eines Unternehmens bezeichnet, die zur angemessenen Umsetzung und dauerhaften Sicherstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen innerhalb des Unternehmens dienen.
Mit der 9. VAG-Novelle wurde der § 64a in das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) eingeführt, der erstmals eine Compliance-Pflicht für Versicherungsunternehmen vorschreibt. Danach müssen Versicherungsunternehmen über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, um die Einhaltung der zu beachtenden Gesetze und Verordnungen sowie aufsichtsbehördlicher Anforderungen gewährleisten zu können. Das BaFin-Rundschreiben MaRisk VA konkretisiert insoweit die Anforderungen an das „angemessene“ Risikomanagement von Versicherungsunternehmen, das innerhalb der Risikoidentifikation und -analyse auch die Veränderung des rechtlichen Umfeldes beobachten muss. Die Durchführungsmaßnahmen zu Solvency II sehen vor, für Compliance-Aktivitäten ein übergreifendes Unternehmenskonzept zu erarbeiten, nachdem bei einem Erkennen von Unregelmäßigkeiten diese umgehend dem zuständigen Entscheidungsorgan gemeldet werden.
Das frühzeitige Erkennen und Umsetzen von rechtlichen Änderungen kann einen entscheidenden strategischen Vorteil bringen. Compliance entwickelt sich somit zu einem immer wichtigeren Wettbewerbsfaktor.
In dieser Rubrik finden Sie aktuelle Informationen zum Thema Compliance.
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Artikelübersicht
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Quelle: Der Betrieb, Heft 23/2010, S. 1281 ff.
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Erscheinungsdatum: 9.6.2010
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Erscheinungsdatum: 7.6.2010
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Tags: Recht | Compliance | Vorstand | Corporate Governance | D&O-Versicherung |
Ratlose AG-Vorstände und Versicherer
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Erscheinungsdatum: 7.6.2010
Tags: Recht | Compliance | Vorstand | Corporate Governance | Haftung | D&O-Versicherung |
Compliance-Verantwortung in der AG – Praktische...
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, Heft 3/2010 S. 102 ff.
Erscheinungsdatum: 15.5.2010
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Die Pflicht des Vorstands zur Information über...
Quelle: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance, Heft 3/2010, S. 130 ff.
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Tags: Recht | Compliance | Vorstand | Haftung | Rechtsberatung |
Praxis der Compliance-Organisation: Geschenke und...
Quelle: Zeitschrift für Compliance & Governance , Heft 3/2010, S. 110 ff.
Erscheinungsdatum: 15.5.2010
Tags: Recht | Compliance | Korruption |
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