Compliance
In der Versicherungswirtschaft spielen nicht mehr nur allein betriebswirtschaftliche Aspekte eine Rolle. Die Optimierung von Strukturen und Prozessen wird zunehmend von Gesetzen, aufsichtsrechtlichen Vorschriften und anerkannten Standards geprägt. Als Compliance werden alle Maßnahmen eines Unternehmens bezeichnet, die zur angemessenen Umsetzung und dauerhaften Sicherstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen innerhalb des Unternehmens dienen.
Mit der 9. VAG-Novelle wurde der § 64a in das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) eingeführt, der erstmals eine Compliance-Pflicht für Versicherungsunternehmen vorschreibt. Danach müssen Versicherungsunternehmen über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, um die Einhaltung der zu beachtenden Gesetze und Verordnungen sowie aufsichtsbehördlicher Anforderungen gewährleisten zu können. Das BaFin-Rundschreiben MaRisk VA konkretisiert insoweit die Anforderungen an das „angemessene“ Risikomanagement von Versicherungsunternehmen, das innerhalb der Risikoidentifikation und -analyse auch die Veränderung des rechtlichen Umfeldes beobachten muss. Die Durchführungsmaßnahmen zu Solvency II sehen vor, für Compliance-Aktivitäten ein übergreifendes Unternehmenskonzept zu erarbeiten, nachdem bei einem Erkennen von Unregelmäßigkeiten diese umgehend dem zuständigen Entscheidungsorgan gemeldet werden.
Das frühzeitige Erkennen und Umsetzen von rechtlichen Änderungen kann einen entscheidenden strategischen Vorteil bringen. Compliance entwickelt sich somit zu einem immer wichtigeren Wettbewerbsfaktor.
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Artikelübersicht
Zu den historischen Ursprüngen der Compliance
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, Heft 1/2012, S. 21 f.
Erscheinungsdatum: 15.1.2012
Tags: Recht | Compliance |
EU-Kommission / GD Wettbewerb veröffentlicht...
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, Heft 1/2012, S. 25 ff.
Erscheinungsdatum: 15.1.2012
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | Kartellrecht |
Evidence and Disclosure Management (EDM) – Eine...
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, Heft 1/2012, S. 13 ff.
Erscheinungsdatum: 15.1.2012
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | Datenschutz |
Compliance vor und nach Solvency II
Quelle: Versicherungswirtschaft, Heft 23, S. 1753
Erscheinungsdatum: 1.12.2011
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance |
Erste Schritte zu präventiver Compliance im...
Quelle: Versicherungswirtschaft, Heft 23, S. 1750 ff.
Erscheinungsdatum: 1.12.2011
Tags: Vertrieb | Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | Vertrags- und Bestandsmanagement |
Auswirkungen der Neuregelungen im...
Quelle: Zeitschrift für die gesamte Versicherungswissenschaft, Heft 5, Dezember 2011, S. 639 ff.
Erscheinungsdatum: 12/2011
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance |
Grenzen der Auskunfts- und Belegpflicht in der...
Quelle: Zeitschrift für die gesamte Versicherungswissenschaft, Heft 5, Dezember 2011, S. 655 ff.
Erscheinungsdatum: 12/2011
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | D&O-Versicherung |
Aufbewahrungspflicht für Papierakten:...
Quelle: Haufe.de
Erscheinungsdatum: 21.11.2011
Tags: IT | Risikomanagement | Prozessmanagement | Recht | Compliance | Geschäftsprozess | Prozess | Gesetz | E-Mail | IT-Governance | Geschäftsprozessmodellierung | Revision | Dokumentenmanagementsystem | Strategie | Dokumentenmanagement | Archivierung | Management |
Grenzenlos: Compliance bei Cloud Computing
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, 6/2011 S. 222 ff.
Erscheinungsdatum: 15.11.2011
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | Datenschutz |
Kündigung wegen Whistleblowing
Quelle: Corporate Compliance Zeitschrift, 6/2011 S. 229 ff.
Erscheinungsdatum: 15.11.2011
Tags: Management | Recht | Compliance | Corporate Governance | Whistleblowing |
Kirsten Müller
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